НБУ оштрафовал “Смысл Банк” Михаила Фридмана на 48 млн. гривен

Национальный банк оштрафовал АО “Сенс Банк” (бывший “Альфа-Банк Украина”) на 47,7 млн грн за нарушение в сфере финмониторинга. Об этом сообщает пресс-служба регулятора.

В частности, первый штраф в 47,3 млн. грн. был наложен за необеспечение надлежащей организации внутрибанковской системы предотвращения и противодействия и проведения первичного финансового мониторинга.

Второй штраф — 400 тыс. грн. банк получил из-за ненадлежащего выполнения обязанности осуществлять исследование клиентов.

В то же время “Сенс Банк” получил письменную оговорку за нарушение требований законодателя, которое заключается в:
       неопределенные (невыявленные) риски клиента и неосуществимые его оценки до заключения договора;
       нарушение срока осуществления мер по актуализации данных о клиенте;
       документы, не хранящиеся в деле клиента, относительно усиленных мер надлежащей проверки.