НБУ объяснил механизм упрощенной проверки покупателей военных облигаций

Национальный банк Украины (НБУ) предоставил банкам разъяснения для надлежащего проведения упрощенной идентификации и верификации покупателей облигаций внутреннего государственного займа (ОВГЗ) “Военные облигации”. Соответствующие изменения внесены в постановление правления НБУ №60 от 23 марта, они вступят в силу 9 июня, сообщает пресс-служба регулятора.

Указанным постановлением Нацбанк разрешил на время действия военного положения применять упрощенный порядок проверки клиентов, покупающих военные облигации на первичном рынке, в том числе разрешившему не проводить проверку источников происхождения средств для таких операций.

В то же время, упрощенный подход не применяется для клиентов, к которым обязательно устанавливается высокий риск деловых отношений в соответствии с требованиями закона “О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения”.

В Нацбанке объяснили, что к таким лицам относятся:

•     клиенты, местожительством (пребыванием, регистрацией) которых является государство (юрисдикция), которое не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, вовлеченных в сферу борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или распространения оружия массового поражения;
•     клиенты, включенные в список юридических и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами, а также лиц, в отношении которых применены международные санкции; клиенты, являющиеся представителями лиц, включенных в этот список, и клиенты, которыми прямо или косвенно владеют или конечными бенефициарными владельцами которых являются лица, включенные в этот список лиц;
•     иностранные публичные деятели (PEP), члены их семей и лица, связанные с такими PEP, а также юридические лица, конечными владельцами бенефициарных которых являются указанные лица;
•     клиенты, к которым (конечным бенефициарным владельцам которых) применены специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции) в соответствии со статьей 5 Закона Украины “О санкциях”;
•     клиенты, местожительством (нахождением, регистрацией) которых является государство, отнесенное Кабинетом Министров Украины к перечню оффшорных зон.

Упрощенные меры надлежащей проверки также не осуществляются в отношении клиентов, производящих операции по купле-продаже облигаций внутреннего государственного займа “Военные облигации” на вторичном рынке ОВГЗ.